（16篇）国企公司内部控制自我评价材料汇编
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国企公司内部控制自我评价材料汇编
（16 篇）
篇1：
一、综述
200x 年度内，在公司推行“基础管理年”、全面推进战略
导向管理体系的背景下，公司不断完善内部控制制度，逐
步调整对控股子公司的管理模式，进一步改进了内部控制
体系，企业内部控制自我评价案例。
（1）公司内部控制的组织架构
公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之
间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能
够被严格执行。明确界定各部门、岗位的目标、职责和权
限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内
履行职能。
（2）公司内部控制制度的建设情况
公司已建立信息披露事务管理、招标管理、财务管理、生
产管理、银行贷款管理、投资管理、药品质量管理、内部
审计、关联交易管理、行政管理、全面预算管理、采购供
应管理、担保管理、合同管理、档案管理、固定资产管理
计算机及网络管理等专门管理制度。
（3）公司内部审计部门工作人员的配备情况
200x 年，经公司董事会批准，公司正式设立审计部，使内
部审计职能从原董事会秘书处的职能中独立出来，专门负
责监督检查公司及下属企业的内部控制活动。作为公司的
战略监控工具，审计部除了开展内部控制、经济效益、经
济责任以及财务状况审计外，还介入招投标管理、二级企
业资本性支出、投资兼并前的尽职调查业预算完成情况等
事项。目前审计部共六人，部长一人，审计师两人，审计
员三人，全部具有本科以上学历。
（4）200x 年公司建立和完善内部控制所进行的重要活动、
工作及成效
200x 年6 月，公司董事会成立了审计委员会。审计部开始
直接对审计委员会负责并汇报工作，为公司保证内部控制
创造了更好的环境，自我评价《企业内部控制自我评价案
例》。公司修订了《三九医药股份有限公司招标管理制
度》、《三九医药内部审计制度》，制定了《三九医药下
属企业内部审计条例》、《三九医药下属企业管理办法》
《三九医药安全生产管理制度》、《安全生产应急预案》
《商标管理制度》、《三九医药股份有限公司信息发布系
统管理制度》、《公文管理制度》等制度。200x 年，随着
资产债务重组的完成，逐步加强对二级公司的管理控制，
健全二级公司董事会等治理机构，通过业务指导、预算管
理、绩效考核以及内部审计等工具来加强二级企业的管理
根据公司管理的需要，强化了内部审计职能。审计部进行
了包括内控制度审计、资本性支出后续审计、清算审计、
经济效益审计、工程决算审计、拟收购项目尽职调查等多
种类型的审计工作，涉及公司本部及下属企业共 11 家企业，
审计项目 12 项。出具审计报告后，向各下属企业下发《落
实审计意见通知书》，要求各下属企业严格按照审计建议
进行整改，并将整改步骤、时间和责任人上报，以促进被
审单位对审计建议的落实。此外，审计部以参加现场会议
通讯方式等形式参与了公司本部及下属二级企业的各类项
目招标共计 58 个项目，确保了招标程序的规范。
二、重点控制活动
1、公司控股子公司控制结构及持股比例表
2、对控股子公司的管理控制情况 200x 年，根据《三九医药
下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、
投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，
对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监
事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进
行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规
摘要：

国企公司内部控制自我评价材料汇编（16篇）篇1：一、综述200x年度内，在公司推行“基础管理年”、全面推进战略导向管理体系的背景下，公司不断完善内部控制制度，逐步调整对控股子公司的管理模式，进一步改进了内部控制体系，企业内部控制自我评价案例。（1）公司内部控制的组织架构公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。（2）公司内部控制制度的建设情况公司已建立信息披露事务管理、招标管理、财务管理、生产管理、银行贷款管理、投资管理、药品质...

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