国有企业合规管理体系建设中“三张清单” 要点
VIP专免

3.0 文字搬运工 2024-07-10 6 7 24.32KB 14 页 10金币
侵权投诉
国有企业合规管理体系建设中“三张清单”要点
合规既是重要的公司治理方式,也是企业防范法律风险的重要手段
为加快建设法治国企,帮助国有企业应对国内外复杂的经济环境,
促进依法合规和高效经营,提高国有企业的经营管理水平,需要建
立完善的合规管理体系。“三张清单”作为合规运行的重要抓手,
是国家对国有企业进一步深化合规管理提出的更高要求。
一、中央和地方主管部门对合规管理体系建设中“三张清单”的要
2022 228 日,国资委办公厅印发《翁杰明同志在中央企业强化
合规管
理专题推进会上的讲话》,会议中强调:“就合规管理强化年相关
重点工作,归
纳起来,就是认真抓好‘五个一’”,即一次排查、一组清单、一
个体系、一项
机制、一个系统。在“五个一”重点工作中,“一组清单”是重中
之重;“一组
清单”即“三张清单”,包括风险识别清单、岗位合规职责清单、
流程管控清单。
2023 32日,国务院国资委召开中央企业深化法治建设加强合
规管理工作
会议,再次强调要以风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控
清单为基础,
对合规风险全面梳理、系统分类,细化实化职责清单,将重点岗位
合规责任纳入
岗位手册,将合规要求和管控措施嵌入关键节点,严把合规审查关
口。
近期,各地方国资委陆续发布了合规管理相关办法和要求,进一步
落实国务
院国资委《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》中关于合
规管理体系建
的要”相2022 4
20 日,广东
省国资委出台《省属企业“合规管理强化年”行动方案》,其中明
确要求加强制
度体系建设,根据行业特点,研究制定重点领域专项合规指引,编
制岗位合规职
责清单,将合规要求落实到岗、明确到人。2022 10 21 日,江
西省国资委
出台《江西省国资委出资监管企业合规管理办法(试行)》,第十
二条规定:“企
业业务及职能部门是本部门合规管理责任主体,负责日常合规管理
相关工作,主
要履行以下职责:(一)建立健全本部门业务合规管理制度和流程
开展合规风
险识别评估,编制风险清单和应对预案。(二)定期梳理重点岗位
合规风险,将
合规要求纳入岗位职责。”
三张清单”是当前国有企业合规管理体系建设的重要环节,是重点
领域合规风险
管控的关键支撑。“三张清单”的第一张是风险识别清单,是合规
管理工作的基础,是
以风险为导向,对外部法律法规、国家政策、行业标准等相关规定
以及企业内部的规章
制度进行系统梳理,汇总违反合规义务的条责任,确定合规风险
点,把这些风险点
、风险发生概率和风险水平排出来。第二张
岗位合规职责清单,
是以岗位为根本,合业务部门、合规管理部门、内部审
部门“三线
同岗位的体职责,对照这些岗位职责,将个职责中的合
规审、合规管理、
合规动作出来,本岗的合规职责。第三张流程管控清单
以风险识别清单
摘要:

国有企业合规管理体系建设中“三张清单”要点合规既是重要的公司治理方式,也是企业防范法律风险的重要手段。为加快建设法治国企,帮助国有企业应对国内外复杂的经济环境,促进依法合规和高效经营,提高国有企业的经营管理水平,需要建立完善的合规管理体系。“三张清单”作为合规运行的重要抓手,是国家对国有企业进一步深化合规管理提出的更高要求。一、中央和地方主管部门对合规管理体系建设中“三张清单”的要求2022年2月28日,国资委办公厅印发《翁杰明同志在中央企业强化合规管理专题推进会上的讲话》,会议中强调:“就合规管理强化年相关重点工作,归纳起来,就是认真抓好‘五个一’”,即一次排查、一组清单、一个体系、一项机制...

展开>> 收起<<
国有企业合规管理体系建设中“三张清单” 要点.docx

共14页,预览5页

还剩页未读, 继续阅读

作者:文字搬运工 分类:公文大全 价格:10金币 属性:14 页 大小:24.32KB 格式:docx 时间:2024-07-10

开通VIP享超值会员特权

  • 多端同步记录
  • 高速下载文档
  • 免费文档工具
  • 分享文档赚钱
  • 每日登录抽奖
  • 优质衍生服务
/ 14
客服
关注