企业合规管理的三张清单：风险识别、岗位职责、流程管控

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企业合规管理的三张清单：风险识别、岗位职责、流程管

控

中央企业合规管理办法要求建立三张清单：风险识别清单、岗位合

规职责清单和流程管控清单，以明确合规风险、落实岗位责任和应

对处理方法。三张清单相互衔接、制约和监督，形成联动更新，确

保合规体系的有效实施。

企业运营，合规先行。那么，谁是企业合规的受益人呢？

企业合规的受益人有：法定代表人、股东和员工。伴随着各类企业

组织的深化改革，推进企业法治化建设的要求，合规管理对受益人，

起到“立竿见影”的效果。

识别三张清单

2022 年10 月1日正式实施的《中央企业合规管理办法》（以下简称

《办法》）第 13-15 条中，明确合规战略，守护合规价值，明确了

建立三道防线。（如下图所示）

第一道防线是企业的业务部门及职能部门，要对本部门的合规管理

流程编制风险清单和岗位职责清单；第二道防线是合规专业管理部

门，负责起草制定合规的基本制度和各种规章制度，展开合规管理

的有效性评价和违规调查，建立起合规流程嵌入企业经营的防线；

第三道防线，是纪检监察和审计稽查部门，负责对合规落实情况监

督。

以上的合规管理办法对合规责任主体的各自责任进行了厘清。责任

主体的各自职责履行，合规落地，就需要制作以下三张合规关键清

单：

第一张“清单”：风险识别清单。

合规管理工作的基础，通过各个业务部门和管理部门逐项梳理各自

工作内容，结合必须遵循的法律法规和政策文件，确定工作中的合

规风险点，把这些风险点按照风险程度和发生概率排列出来，从而

形成风险识别清单。

第二张“清单”：岗位合规职责清单。

每个岗位都有清晰的岗位职责，对照这些岗位职责，将每个职责中

的合规审核、合规管理、合规动作都反映出来，对于本岗的合规职

责就能凸显并汇总为合规职责清单。

第三张“清单”：流程管控清单。

所有企业的业务流程和管理流程中，通过识别合规风险，都要设置

关键风控点，并增加合规审查环节，每个流程管控环节依次确认，

就形成流程管控清单。

三张清单的内部逻辑是功能彼此衔接，工作顺序层层递进，直到形

成完整闭环。除此之外，配合落地的还有其他，诸如法律法规清单、

规章制度清单等。

建立三张清单

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摘要：

企业合规管理的三张清单：风险识别、岗位职责、流程管控中央企业合规管理办法要求建立三张清单：风险识别清单、岗位合规职责清单和流程管控清单，以明确合规风险、落实岗位责任和应对处理方法。三张清单相互衔接、制约和监督，形成联动更新，确保合规体系的有效实施。企业运营，合规先行。那么，谁是企业合规的受益人呢？企业合规的受益人有：法定代表人、股东和员工。伴随着各类企业组织的深化改革，推进企业法治化建设的要求，合规管理对受益人，起到“立竿见影”的效果。识别三张清单2022年10月1日正式实施的《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》）第13-15条中，明确合规战略，守护合规价值，明确了建立三道防线。（如下图...

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