xxx财政局资金管理廉政风险排查汇总表 
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xxx 财政局资金管理廉政风险排查汇总表
序
号
资金管理廉政风险 对应岗位 防控措施
责任
人
1
对各部门预算分管科室报送的预算
草案审核把关不严，造成年度预算
编制不够精细、科学。
预算管理
研究相关政策和制度规定，规范
预算编制流程，严把审核关。
xxx2
市人代会批准财政收支预算草案
后，未及时下达至各部门预算分管
科室。预算调整项目不够精细，资
金使用效益未充分发挥。
严格执行《预算法》等相关规
定，及时批复部门预算，严格预
算调整项目流程，制定《指标调
整调剂审批表》。
3
审定部门预算安排、预算调整、追
加，不能客观公正、科学规范地安
排财政资金。
严格执行《示范区财政预算支出
程序》，规范预算支出审批流
程。
4拨款手续不完善情况下进行拨款 国库管理 实行资金拨付统一管理，坚持
“先有预算、后有支出，先有指
标、后有拨款”原则，强化指标
审核，对需下达的指标进行逐笔
审核，根据用款计划、项目进度
严把审核关，确保指标的合法
性、合规性，提高财政资金拨付
的准确性。
xxx
5对预算单位开设银行账户审核把关
不严
严格执行财政部《财政专户管理
办法》等相关文件；认真审核各
单位开立银行账户的依据；严格
审核账户核算资金性质、开户银
行选择方式等，要求开户银行按
规定廉政承诺书。
xxx
6
对预算单位预算项目资料审核不及
时、不细致，造成财政资金闲置、
流失。
教科文资金
管理
严格执行以《预算法》为核心的
各项法律法规和财经政策，强化
预算约束，依法管理，加强财政
资金日常管理
xxx
7
对社保预算资金拔付不及时，不到
位，影响相关工作，造成资金使用
分配风险。
社保资金
管理
严格按照预算法等要求，按照社
保资金拔付流程办理各项事宜，
加强对口预算单位会商，按照相
关资金管理规定和要求，科室初
审后，报经局领导审批。确保社
保资金安全有效。
xxx
8
行政事业单位非工作需要超标准配
置资产；行政事业单位未经批准随
意处置未到期限资产。
国有资产
管理办公室
严格执行财政部令第 35 号《行政
单位国有资产管理暂行办法》、
财政部令第 36 号《事业单位国有
资产管理暂行办法》。
xxx
9
评估、拍卖、处置非法集资资产过
程中，大宗由法院执行，小宗易变
质损坏的由工作组处置。利益涉及
参与人多，群众关注度高，易引发
风险。
金融工作
管理办公室
严格按法律办事，严格按程序办
事，严格执行群众工作路线，必
要情况下向纪检部门备案，提请
管委会主任会议研究决定。
xxx
1
0
在地方金融组织设立审批工作中：
1.受理环节，对不符合条件的予以
受理，对符合条件的不予受理或无
正当理由拖延受理；收受财物或娱
乐消费等；未一次性告知和说明所
需材料。2.承办环节，对申报材料
的审核把关不严，对重大质疑点，
疏忽或故意隐瞒；未按规定程序进
行操作；刁难申请人，徇私谋
事前：1.加强廉政教育，开展警
示活动；2.严格遵守受理、审
核、审批操作规程；3.主动公布
监督电话。事后：1.严格落实责
任追究制度；2.对问题轻微者予
以诫勉谈话，限期办结或限期纠
正弥补；3.对重大违规违纪问
题，按照有关规定严肃查处，给
予通报批评、取消评先评优资
利。3.送达环节，未及时送达文
件。
格，并依纪给予行政处分；需要
移交的，移交司法机关查处
1
1
对政府采购项目合同备案申报资料
审核不严，存在资金支付风险。
政府采购管
理办公室
严格按照《政府采购法》及其实
施条例规定执行，对不符合要求
的合同备案予以退回。
xxx
1
2
如若对政府采购项目合同备案审核
不及时，导致采购人有意见。
及时查看政府采购网待办事项，
及时审核合同备案。
1
3
受理投诉材料不及时、审查材料不
仔细，符合投诉条件的不予受理；
处理决定不适当，错误运用法律法
规。
严格执行《政府采购质疑和投诉
办法》，按照政府采购规定的时
限和要求办理投诉事项；聘请专
业法律人员对办理的投诉安静进
行法律风险审查；公开举报投诉
电话，接受社会各界监督。
1
4
因库款紧张，无法满足所有预算单
位报账需求而存在的风险。
国库支付
中心
1.加强职业道德教育。加强人员
职业道德和廉政教育，强化风险
意识和责任意识。2.资金优先保
证“三保”，紧迫资金严格按照
资金支付计划办理报账。3.严格
执行办理业务保密制度。
xxx
1
5
违规办理业务，审核把关不严存在
的风险。
1.加强业务培训，熟练掌握各类
财政资金支付标准及规定。2.建
立岗位责任制，明确岗位权限及
职责。3.建立和完善各类财政资
金的审核制度，做到有法可依，
有章可循，有制可遵。4.强化事
项检查，定期进行记录检查和业
务系统督查。
1
6
与国库、代理银行、预算单位对账
存在的风险。
1.资金支付岗位坚持每天与国
库、代理银行进行清算对账工
摘要：
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xxx财政局资金管理廉政风险排查汇总表序号资金管理廉政风险对应岗位防控措施责任人1对各部门预算分管科室报送的预算草案审核把关不严，造成年度预算编制不够精细、科学。预算管理研究相关政策和制度规定，规范预算编制流程，严把审核关。xxx2市人代会批准财政收支预算草案后，未及时下达至各部门预算分管科室。预算调整项目不够精细，资金使用效益未充分发挥。严格执行《预算法》等相关规定，及时批复部门预算，严格预算调整项目流程，制定《指标调整调剂审批表》。3审定部门预算安排、预算调整、追加，不能客观公正、科学规范地安排财政资金。严格执行《示范区财政预算支出程序》，规范预算支出审批流程。4拨款手续不完善情况下进行拨...
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2024-11-28 33
作者：文字搬运工
分类：公文大全
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格式：docx
时间：2024-04-30
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