关于银行支行内部控制管理工作汇报

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关于银行支行内部控制管理工作汇报

我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，

把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行

制度、办法的前提下，针对 xx 支行实际，努力完善、细化

内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目

标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规

范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内

控管理基本情况汇报如下：

一、加强制度的梳理及学习

今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，

针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指

导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要

求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月

份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员

及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人

员职业操守》、《xx 银行股份有限公司员工守则》、《员

工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若

干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准

则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》

等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法

合规意识进一步提升。

二、继续落实重要岗位人员管控措施

我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、

验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的

授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和

业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生

同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制

度，至今已完成轮岗 3人，强制休假 3人。

三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每

月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、

账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大

额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管

等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账

情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作

根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险

排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操

作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线

根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度

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摘要：

关于银行支行内部控制管理工作汇报我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：一、加强制度的梳理及学习今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活...

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